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[导读]:针对券商从业人员的该类违规行为，监管层也在近两年加大了检查力度，全国股转公司曾在去年发布《“投资者保护·明规则、识风险”案例——“代客理财”莫轻信_证券投资走正途》的公告，以实际案例提示投资者不要轻信证券从业人员代客理财，并指出这是一种违规行为。
25日，证监会对5宗案件作出了行政处罚，其中华安证券时任员工谢竞，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，并以证券从业人员身份，私下接受委托，广东证监局对谢竞给予警告，没收违法所得5.6万元，并处以20.41万元的罚款。
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根据广东证监局发布的处罚决定书，谢竞系在华安证券广州番禺丽江花园证券营业部任职的证券从业人员，从业期间为2011年7月6日至2016年11月21日。
不过，从处罚书可以看出，谢竞的违法行为主要发生在入职华安证券后的第三年，也就是2013年。
来看看这三年他主要存在哪些违法行为：
2013年7月1日至2016年4月26日，谢竞作为证券从业人员，实际控制并使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票，作出交易决策并使用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单，上述交易盈利合计为2.71万元。 ... 网页链接