公募基金涉内幕交易窝案被罚 风控漏洞引业界关注

基金行业增减资潮再现“冰火两重天”的现象。11月以来，包括瑞达、贝莱德在内两家基金公司相继增加注册资本金，截止11月26日，今年以来增资的基金公司已达7家之多，累计增资金额接近8.5亿元还有业内人士指出，从公募基金与基金子公司的规模变化就能看出两者的业务前景。“短短5年多时间，公募基金整体规模就从2016年末的9.16万亿增长至2022年9月末的26.59万亿，增幅超过190%，而基金子公司总规模已从顶峰时期的11万亿缩减至2022年9月末的2.1万亿(2022-11-27 05:49:00)

随着个人养老金投资公募基金的落地，公募布局FOF产品步伐也在加快，越来越多基金公司跑步入场。比如，在东方基金内部，除了专门的FOF团队进行资产配置与基金研究，量化投资部也会提供偏资产配置的FOF策略，主要为养老目标FOF提供产品设计和投资策略支持。此外，在建信基金内部，FOF投资是由资产配置及量化投资部牵头负责，该团队在资产配置体系和投资流程体系、宏观择时体系和中观配置框架，以及子基金筛选体系等方面，都以量化为基石。(2022-11-27 08:04:00)

25日，人社部、财政部、国家税务总局三部门发布通知，明确个人养老金制度在北京、天津，以及河北石家庄、雄安新区，山西晋城市等36个先行城市和地区启动实施。为了控制风险，个人养老金资金投资的公募基金试行阶段，运作方式比较特殊，品种也受到限制。(2022-11-27 06:49:00)

11月26日，第一财经记者获悉，首批8只北证50指数基金将在11月29日正式发售，认购时间为14日至25日不等。未来随着北交所包括指数、融资等制度的进一步完善和发展，或将迎来更多创新型中小企业登陆北交所，北交所市场有望实现高质量扩容。“后续公募基金在北交所市场的配置市值预期也会越来越大。”王乐乐如是说。(2022-11-27 00:08:00)

财联社记者独家了解到，11月18日，中国证券投资基金业协会下发通知，私募在开展证券投资、研究活动时，禁止投研人员主动打探内幕信息，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。此外，应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得违规对外发布或提供给客户。“小作文”的背后，如果与常识相悖，与产业发展趋势相悖，这个时候带来的股价大幅杀跌，往往是错杀，那就是逆向投资的绝佳时机。反之，如果产业趋势是向下的，“小作文”带来的股价杀跌，就不是错杀，那就根本不是逆向投资的机会。(2022-11-18 20:46:00)

作为典型例子，民主党议长南希·佩罗西的丈夫素有“国会山股神”之称，市场一直传言“国会山股神”能够从其妻子口中获得美国众多内幕信息，进而“早操作、早赚钱”。不过，考虑到佩洛西在面对调查时坚决不承认自己向家人透露消息时的态度，也有美国网民认为她压根不会报备自己真实的投资动向。(2022-09-20 00:00:00)

如果这样的操作真的存在并且越来越多，那么二级市场的内幕交易和操纵股价将会难以控制，不仅中小投资者会被反复割韭菜，A股市场的成熟之路也将受到严重影响。(2022-01-21 00:00:00)

基金从业人员特别是投资、研究、交易人员应当加强对内幕交易的含义、特征、危害、法律责任等法律知识的学习，在执业过程中，自觉、严格遵守信息隔离等相关制度，主动识别内幕信息，发现可能为内幕信息的，应当及时按照所在 机构的规定流程进行报告，不得从事或协同他人从事内幕交易;应当全面深入了解未公开信息的范围、性质，主动抵制、杜绝利用未公开信息交易。(2021-12-28 00:00:00)