[导读]:9月28日，沪深交易所均发布发行与承销业务指引方面的《发行承销违规行为监管》，旨在规范证券发行与承销相关自律监管工作，维护证券发行承销市场秩序。沪深交易所落实发行承销“全链条问责”。《发行承销违规行为监管》围绕内部制度流程建设及履行、路演推介、投资价值研究报告撰写及管理、买卖双方参与新股询价定价配售、信息披露与业务操作以及底稿管理等发行承销各业务环节，通过明确各环节典型违规情形及处罚标准，引导规范市场各参与主体行为，切实维护证券发行承销秩序。
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9月28日，沪深交易所均发布发行与承销业务指引方面的《发行承销违规行为监管》，旨在规范证券发行与承销相关自律监管工作，维护证券发行承销市场秩序。《发行承销违规行为监管》自发布之日起施行。
注册制下发行承销涉及各方利益影响，需要配套加强发行承销事后监管，不断提升监管规范性和透明度。
根据违规行为的性质、情节及危害程度，《发行承销违规行为监管》明确监管对象违规行为的主要情形、处罚标准及考量因素。违规行为具有下列情形之一的，可认定为违规情节较为严重：比如涉及金额、证券数量较大或者 ... 网页链接