[导读]:发行承销“全链条问责”，沪深交易所重磅出手！9月28日，沪深交易所均发布发行与承销业务指引方面的《发行承销违规行为监管》，自发布之日起施行。《发行承销违规行为监管》还强化监管体系的衔接。其中，关于监管对象、措施类型、具体违规情形等内容与交易所《首发承销细则》等规则衔接一致；关于情节轻重认定标准、从重或者从轻减轻考量因素等与《会员违规行为监管》等规则总体衔接一致。
9月28日，沪深交易所均发布发行与承销业务指引方面的《发行承销违规行为监管》，自发布之日起施行。
根据《发行承销违规行为监管》，沪深交易所落实发行承销“全链条问责”，通过明确各环节典型违规情形及处罚标准，引导规范市场各参与主体行为，切实维护证券发行承销秩序。
明确违规行为处罚标准
《发行承销违规行为监管》的发布，旨在规范证券发行与承销相关自律监管工作，提升监管规范性和透明度。据悉，监管对象包括上市公司、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，以及交易所相关业务规则规定的其他机构及相关人员。
沪深交易所表示，注册制下发行承销涉及各方利益影响，需要配套加强发行承销事后监管，不断提升监管规范性和透明度。 ... 网页链接