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[导读]:本周,一家会员因系统软件升级缺陷造成创业板市场投资者适当性管理权限控制失效,导致部分投资者违规参与创业板交易,以及一家会员因系统缺陷,未按照投资者交易委托内容向本所申报,导致个别投资者出现异常交易行为,本所分别对其采取了约见谈话的监管措施。
近期私募有点惨:主观量化“崩”了 多家知名私募旗下产品跌破净值预警线
本所共对8宗违规行为发出监管函,2宗涉及信息披露违规、4宗涉及股票买卖违规、1宗涉及规范运作违规、1宗其他违规。
2宗信息披露违规中,一是青岛东方铁塔股份有限公司未在规定期限内对计提资产减值准备事项履行审议程序和信息披露义务;二是中航三鑫股份有限公司的 2016年度财务报告存在会计差错。
4宗涉及股票买卖违规中,一是启明星辰信息技术集团股份有限公司董事长王佳、董事严立,未在首次卖出公司股票15个交易日前预先披露减持计划;二是青岛特锐德电气股份有限公司的董事宋国峰、副总经理杜波在一季度报告披露日前 ... 网页链接