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违规汇集资金并提供贷款 中金创新资产被纪律处分

2023-03-07 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:现协会已依法依规作出纪律处分决定,拟对中金创新资产会员资格予以取消并暂停基金备案,对主要高管刘珂加入黑名单一年,对刘斌等进行公开谴责。

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  近日,中国证券投资基金业协会通报了一则纪律处分公告,涉及中金创新资产旗下两家公司及相关高管,主要涉及投资标的违反备案要求、违反专业化运营要求等。

  经查明,中金创新资产在管产品汇集多只私募基金产品的资金,用以对外借款且未及时整改;同时,存在基金合同到期前,增加募集规模并从事借贷活动等违规行为。

  在对其相关违规事项进行核查后,协会拟对中金创新资产会员资格予以取消并暂停基金备案,对主要高管刘珂加入黑名单一年,对刘斌等进行公开谴责。

  具体来看,根据湖北证监局调查,中金创新资产在管基金产品里,北京中金元合创业投资中心汇集了另一私募基金产品在北京中金纵合创业投资中心及关联私募基金管理人中金创新国际投资管理顾问有限公司在管的6只私募基金产品的资金、中金创新资产自有资金、中金创新资产的实际控制人刘珂等个人资金。

  从协会查明并公布的内容来看,主要系因中金创新资产管理有限公司旗下两家公司及相关高管人员。涉及中金创新资产管理有限公司、中金创新国际投资管理顾问有限公司及其在协会登记的高管刘珂、刘斌涉嫌违法违规。 ... 网页链接