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因公募化改造产品合规问题,广发资管收监管警示函

2022-06-09 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:东北证券分析师王凤华在相关研报中指出,资管新规实施以来,向主动管理转型成为券商资管的必然选择,而公募化则成为其打造主动管理能力的重要抓手。

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  6月8日,广东证监局在官网公布了一份行政监管措施决定书:关于对广发证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

  该份决定书内容显示,广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中,未按照勤勉和审慎原则,针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务,产品变更的征询期安排不合理,投资者权利保障不到位。

  广东证监局责令广发资管认真查找和整改问题,完善业务流程,提升内控水平,切实保护投资者权益,合规稳健展业,并要求公司应积极履行管理人职责,执行科学合理的投资策略和风险管理机制,有效防范和应对市场风险等各类风险,维护投资者合法权益。 ... 网页链接