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[导读]:证监会表示,对贺文哲采取10年证券市场禁入措施,对贺凯采取5年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,上述人员不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
六位基金经理把脉港股后市: 5项措施激活港股做多热情 制约因素有望松绑
证监会最新公布的一则行政处罚决定书,将一宗券商公募基金业务团队私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票案公之于众,而这家券商正是华融证券。
作为华融证券时任基金业务部总经理,贺文哲私下接受客户委托寻找操盘手代理其买卖证券,后指使公司从事证券期货投资交易的贺凯买卖股票。操盘手实控账户本金达3785.2万元,累计成交金额1.8亿元,涉案期间共交易33只股票,然而这宗券商从业人员违规代客炒股案仍以亏损告终。
尽管委托人与操盘手有8:2的分成约定,贺文哲、贺凯并未成功拿到收益分成,且均被采取证券市场禁入措施,合计被罚160万元。
公募基金投委会成员
私下接受客户委托买卖证券
日前,证监会官网公布了针对贺文哲、贺凯的行政处罚决定书,处罚事项为私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员违法买卖股票案。 ... 网页链接