第二批基金投顾试点进入答辩环节！基金本周券商下周，分管领导牵头答辩，第一批试点业务超预期被广泛看好

2021-04-21 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:平安证券表示，截至2021年1月6日，基金投顾试点的总体规模预计在100亿以上，客户数在50万户以上，其中多数机构的客户数在5万户左右，盈利客户占比80%以上，客户复投比例高。

　　继3月8日向证监会上报了《基金投资顾问业务试点方案核心内容表》后，仅过去一个月，基金公司和证券公司就将在近两周密集进行基金投顾答辩。根据日程表，基金公司将在本周率先进行现场答辩，包括招商、安信、东方证券在内的多家证券公司将在下周开始答辩。

　　有券业人士告诉财联社记者，“本次答辩的竞争压力较大，多家券商进入了答辩环节，公司上下对此都非常重视，这几天在密集地开会讨论准备，答辩时将由分管领导牵头参加。”

　　财联社记者了解到，基金投顾试点的现场答辩将有两个环节，先进行投顾业务的综述，大概在20分钟；再进入问答环节。有券业人士表示，“近期一直在筹备基金投顾业务，整体业务流程已经烂熟于心。”

　　业内人士表示，从“百题内容表”开始，监管部门就十分重视券商的防火墙设置，如何进行业务的隔离，避免可能带来的利益冲突等。

　　分管领导牵头答辩 ... 网页链接