[导读]:立案调查近4个月后，云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施，同时，拟对上述项目的保荐代表人梁立群、张见采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。公开资料显示，生物谷是一家制药企业，2015年8月挂牌新三板，2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层，2021年11月15日平移至北交所上市。今年1月，中国华融公告，公司与国新资本签署国有产权交易合同，以109.3亿元转让华融证券股权。今年7月底，该交易完成，中国华融彻底退出华融证券，公司名称也正式更改为“国新证券”。
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立案调查近4个月后，云南证监局决定对生物谷保荐机构国新证券采取出具警示函的监督管理措施，同时，拟对上述项目的保荐代表人梁立群、张见采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。
公开资料显示，生物谷是一家制药企业，2015年8月挂牌新三板，2020年7月作为精选层首批32家企业之一完成晋层，2021年11月15日平移至北交所上市。今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股东非经营性资金占用的情况，随之在5月份被证监会立案调查，成为北交所首家被立案调查的企业。
云南证监局指出，国新证券在担任云南生物谷保荐机构持续督导期间存在以下三方面违规情况：
《行政处罚事先告知书》显示，国新证券负责生物谷持续督导的保荐人梁立群、张见存在违规行为，拟对两人采取出具警示函的监管措施并对两人采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。 ... 网页链接