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券商机构证券研究监管升级

2020-01-20 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:华南某券商内部研究人士表示,上述规定有利于让科创板的估值更趋专业性和合理性。“未来规范上市公司估值定价体系还要靠市场逐步扩容,让更多上市公司、投资者进入,倒逼券商投研报告更多向行业前景判断等基本面相关因素来倾斜。

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  日前,华东某券商分析师因未经合规审查私自发研报而被监管部门约谈,所在证券公司被监管出具警示函。近年来,监管部门对券商机构证券研究的监管升级,其中未经审核私自散发研报、盲目唱多上市公司股价等行为先后被通报批评,并领下罚单。

  在业内人士看来,监管层对券商研报的监管力度正在持续加强,研究所内控管理、合规流程等要求趋严。

  据某券商分析师表示,当前各家券商研究所业务谋求转型,在提供研究服务的同时,研究所需要更广泛覆盖买方等机构客户的诉求,于是微信群成了不少分析师联络客户的重要渠道。“部分分析师为了抢时间,在未经审核的情况下,提前通过社交媒体将研报公开发布,这已经触及当前证券研究监管的红线。” ... 网页链接