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账户交由他人控制并交易;挪用基金资产1.2亿元 两家私募被取消管理人资格

2022-09-30 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:对此,基金业协会决定取消深圳中财沃顿会员资格并撤销其管理人登记,取消杜绮雯基金从业资格,并将其加入黑名单,期限3年。

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  近期,关于私募行业的监管在不断加强。9月以来,多家私募机构收到监管部门的罚单,主要涉及自律核查、承诺保本保息、挪用基金资产等。

  9月27日,广州九逸资产和深圳市中财沃顿资本两家私募机构受到了重罚,其私募管理人资格被取消之外,公司负责人也被取消基金从业资格。广州九逸资产除了不配合协会自查之外,还将基金账户交由他人控制并交易。深圳市中财沃顿资本除了承诺保本保息之外,还有挪用基金资产1.2亿元的问题。

  对此,有不愿具名的业内人士在微信中告诉《每日经济新闻》记者,实际上,2022年以来,行情比较差,私募行业暴露出来的问题也就多,从维护投资者利益角度考虑,有加强监管的必要性,加强监管是一种趋势,也是行业发展的基础,强监管有助于推动行业高质量发展。

  9月27日,基金业协会下发了两则纪律处分事先告知书,其中广州九逸资产管理有限公司存在不配合协会自律检查的情况,在自律检查过程中,协会无法通过广州九逸资产在协会报送的平台登记的高管管理人员及机构联系人取得有效联系。 ... 网页链接