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各种基金交易渠道费用对比,最高相差300倍

券商私募子公司监管加强 证监局一天开出两大罚单

2019-04-22 16:25:00 编辑:基金速查网

[导读]:到目前为止,量化基金能否在这一领域有超出传统私募股权基金的表现还未有定论,且就名气而言,大多数投资者也更倾向凯雷资本、黑石等巨头,而非新兴的创业公司,且该行业的巨头本身正在建立数据库,以帮助他们优化投资。

  涉“杀猪盘”私募有了下文:资格遭注销,高管被谴责,11月以来密集开18张私募罚单,注销209家

  冰火两重天!公募基金与子公司 增资动向现分化

  券商私募业务传来大消息!广东证监局出手了,一天之内开出两张大罚单,分别发给了万联证券和东莞证券,其中东莞证券虎门分公司被罚的原因是私募产品“飞单”。

  近期,广东证监局发布了一则针对万联证券的行政监管措施决定书。主要问题是万联证券的私募投资基金子公司万联天泽资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

  事实上,早在2016年底,中国证券业协会就发布了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,规范券商私募子公司的发展,并要求券商及私募子公司进行自查、报送整改方案进行整改,整改期限是一年;随后,中证协陆续公布了多批券商私募子公司规范名单,完成整改、拿到“准生证”的券商私募子公司才可以新增业务、存量开放申购或追加资金等。

  广东证监局表示,万联天泽的行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定,反映出万联证券对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。基金君查了第三十七条的规定:本规范发布之日起十二个月内,证券公司及其私募基金子公司应当达到本规范的要求;规范发布实施前证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的,不得新增业务,存量业 ... 网页链接