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[导读]:不过有些规定存在弹性空间，比如“每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家”，但实际上有中信、银河、光大、第一创业、中金、海通、招商、中信建投等券商的私募基金子公司都不只一家，中信和中金甚至分别拥有5家。
广东证监局最新挂出一则处罚决定，责令万联证券增加内部合规检查次数并提交报告。
据了解，起因是万联证券旗下的私募基金子公司万联天泽，在完成组织架构规范整改公示之前就实际开展业务，其中有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。
这可能是2017年9月证监会强调相关规范要求之后，首例针对券商私募子公司的罚单。
万联证券被责令增加合规检查
4月19日，广东证监局发了一则监管措施决定，责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
处罚决定称，万联证券的私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。
中国证券投资基金业协会显示，万联天泽旗下备案的私募基金产品共有10只，这10只产品的成立时间由4只是在2018年。 ... 网页链接