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6个月整改不到位仍暂停办业务 这家基金销售公司遭遇罕见惩罚

2018-11-26 00:00:00 编辑:基金速查网

[导读]:某私募基金经理透露:“其实对于第三方基金销售平台暂停6个月的处罚并不算严重,不过这种整改期结束后基金销售业务被继续暂停的现象倒是十分少见,这也反映了监管从严的态度。”

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  苦熬半年,浙江金观诚基金销售有限公司等来的依旧是“暂不解除停办业务”通知。而监管给出的理由是,整改期间,公司存在“关联方业务混同”、“代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险”等重大问题。

  《每日经济新闻》记者注意到,近两年基金销售平台整改旋风刮起,大量不合规行为浮出水面。今年5月,浙江金观诚就已经“吃”了监管一记罚单,业务接连被监管“冻结”在行业内也属罕见,那么此次严厉处罚对浙江金观诚将带来哪些影响?行业内对这件事情怎么看?

  今年5月,浙江证监局在日常监管中发现浙江金观诚存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形,公司内部控制存在重大问题,经营管理存在较大风险。对此,浙江证监局作出采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。

  不久后,浙江金观诚很快在“金诚财富”的公众号上发布说明,其公告称,自2018年4月24日浙江证监局来公司场检之后,公司根据监管部门要求进行了工作汇报和相关资料的提交。并于2018年5月25日,收到了浙江证监局给到的《关于对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令整改并暂停办理基金销售相关业务措施的决定》,对此公司深表歉意。浙江金观诚基金销售成立专项小组进行严格 ... 网页链接