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[导读]:证监会鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为,对南方基金采取责令整改3个月等监管措施,期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请;对基金经理潘海宁认定为不适当人选
ETF热度蔓延至场外 年内新成立ETF联接基金数量同比增长110%
近日,证监会针对南方沪深300ETF异常换购问题对南方基金开出罚单。回顾ETF的发展进程,因技术失误等原因引发的问题并不止一例,其中部分过失并非故意,但也有部分存在利益输送的可能。不管有意无意,历史上多次出现的问题,为何至今仍然发生,值得行业反思。
2013年4月
南方沪深300ETF“换购门”
2013年4月3日开始,南方沪深300ETF净值跌幅远超其跟踪指数。4月7日,南方沪深300ETF公告持有永泰能源为第一大重仓股,而该股票自4月3日开始跌停,导致南方沪深300ETF净值跌幅远超指数,“换购门”浮出水面。
证监会鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为,对南方基金采取责令整改3个月等监管措施,期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请;对基金经理潘海宁认定为不适当人选,3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务;对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。责成南方基金公司运用自有资金47,995,737.85元对相关基金份额持有人进行赔偿。 ... 网页链接